内幕交易小偷高端化 358项异动指标构报警体系

来源:http://finance.sina.com.cn/stock/y/20121024/022313455019.shtml 发布时间：2012-10-24 点击数:

　　上海到湖北物流|上海到湖北货运|至湖北专线|大件运输|02166083596|“小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质。”这是证监会主席郭树清的“小偷白菜论”。
　　“正因为内幕交易损害了资本市场各方的切身利益，近年来，证监会把打击内幕交易作为稽查执法工作的重点。”10月22日，深圳证监局局长焦津洪在深圳“内幕交易警示教育展”表示。
　　 上海到湖北物流|上海到湖北货运|至湖北专线|大件运输|02166083596|“郭主席上任以后，对打击内幕交易非常重视。而从制度建设到各种细致要求，深圳地区对内幕交易一直都抓得很严。”10月23日，一位深圳上市公司高管对记者称。
　　记者获悉，内幕交易已呈现出新趋势：主体构成多元化，从传统公司管理人员逐渐向上市公司实际控制人、证券从业人员、中介机构工作人员、政府公务人员扩散，且有向经济决策管理领域蔓延的态势；行为手段更为隐蔽，大量借助亲友甚至是不相关账户从事内幕交易的行为在增加。
　　“现在内幕交易的手法越来越隐蔽了。”10月22日，深圳证监局稽查处相关负责人告诉本报记者，隐蔽化体现在内幕信息的传递过程、对股票账户的操作，以及内幕交易主体上。
　　该负责人介绍，以前很多内幕交易者是以自己直系亲属的身份开户，但现在操作的股票账户与内幕交易者的关系越来越远；以前有的人是直接用办公室电话下单的，现在会用更不为人知的私人手机；以前基本都是电脑买卖，现在用移动设备进行交易，如用ipad、iphone等越来越普遍。
　　在彩虹精化(5.25,0.02,0.38%)(002256.SZ)案件中，2010年时任彩虹精化董事、实际控制人之一沈少玲安排同学黄某使用“黄某燕”等5个账户为其买卖股票；2011年，时任英飞拓(8.66,0.06,0.70%)董事会秘书、副总经理刘恺祥亦是利用一个没有直接关系的“李某”账户进行内幕交易。
　　深圳证监局还发现，隐蔽手段包括出现单纯泄露内幕信息，由其他人进行交易，或者在特定利益共同体内交换内幕信息等新型内幕交易行为。
　　“比如在董秘圈内，以前相互交换公司信息是很正常的事儿，但内幕交易越来越严格，大家现在都比较注意。”一位深圳上市公司董秘告诉记者。
　　董秘是内幕交易相对的高发群体。刘恺祥，2007年10月至2012年3月，任深圳上市公司YFT董事会秘书。刘恺祥获悉了YFT与加拿大某公司就收购事项达成一致的内幕信息。2011年11月22日，刘恺祥控制并操作李某证券账户买入YFT股票9,000股，成交金额200,487元，2011年12月21日，该账户卖出YFT股票6,125股，2012年1月5日，该账户又买入YFT股票3,000股。2012年2月7日，刘恺祥全部卖出YFT股票，实际获利为-49,139.44元。2012年6月19日，深圳证监局下发《行政处罚决定书》(〔2012〕3号)，对刘恺祥处以30,000元罚款，并移送司法机关。
　　更高端的“小偷”也逐渐浮现。10月22日，证监会有关负责人在出席深圳“内幕交易警示教育展”时表示，从近年查处的案例来看，内幕交易多发生于特定的时间节点，且有向经济决策管理领域蔓延的态势。如李启红、刘宝春案件等，公职人员卷入内幕交易的案件有所增多。

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